重磅消息！科创板首单简易程序定增项目花落亿华通 (688339)

科创板首单简易程序定增项目落地了!7月14日晚间，亿华通(688339)披露公告称，公司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请获证监会同意。据了解，这是科创板首单简易程序定增项目，从获得受理至拿到证监会注册批复仅用时16天。

仅16天就拿到注册批复

7月14日晚间，亿华通发布公告称，公司于7月14日收到证监会出具的《关于同意北京亿华通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。同时，证监会表示，本次发行应严格按照报送上交所的申报文件和发行方案实施，亿华通应当在批复作出十个工作日内完成发行缴款。

据了解，这是科创板首单以简易程序实施的定增项目，该项目从获得受理至拿到注册批复仅用时16天。上交所官网显示，亿华通非公开发行股票项目于6月28日获得受理，7月1日提交注册，7月14日拿到证监会的注册批复，审核速度十分快。

资料显示，亿华通于2020年8月10日在科创板上市，是一家专注于氢燃料电池发动机系统研发及产业化的高新技术企业，致力于成为国际领先的氢燃料电池发动机供应商，率先实现了发动机系统及燃料电池电堆的批量国产化，产品目前主要应用于客车、物流车等商用车型。

根据亿华通披露的募集说明书，亿华通本次定增项目的发行对象为UBS、北汽新动能、JPMorgan以及MorganStanley，所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。本次发行股票的数量为85.1万股，发行价格为235.02元/股，合计发行金额约2亿元。亿华通表示，由于本次发行采用简易程序，最终发行数量以证监会予以注册的数量为准。

募集说明书显示，本次募集资金总额扣减财务性投资后将用于燃料电池综合测试评价中心及补充流动资金。其中，1.5亿元用于燃料电池综合测试评价中心，4999.99万元用于补充流动资金。

针对公司相关问题，北京商报记者致电亿华通董秘办公室进行采访，对方工作人员表示“相关对接人员已经下班了”。

极大提高融资效率

据了解，2020年7月3日，上交所发布通知称，为进一步畅通科创板上市公司融资渠道、发挥再融资简易程序的制度功能，经中国证监会批准，符合条件的科创板上市公司可以通过简易程序向特定对象发行股票。

具体来看，根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程规定，授权董事会以简易程序向特定对象发行融资总额不得超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票。

采用简易程序的，上交所应当在收到注册申请文件后，两个工作日内作出是否受理的决定，自受理之日起三个工作日内完成审核并形成上市公司是否符合发行条件和信息披露要求的审核意见。

同时，上交所表示，适用简易程序的，上市公司和主承销商应当在取得证监会的予以注册决定后两个工作日内向上交所提交发行与承销方案等文件，十个工作日内完成发行缴款。

简易程序的适用也有条件。根据上交所《科创板上市公司证券发行上市审核规则》，以下三种情形不得适用简易程序。其一，上市公司股票被实施退市风险警示。其二，上市公司及其控股股东、实控人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到证监会行政处罚、最近一年受到中国证监会行政监管措施或证券交易所纪律处分。其三，本次发行证券申请的保荐人或保荐代表人、证券服务机构或相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分。

某投行人士汪军在接受北京商报记者采访时表示，“采取简易程序的项目，审核速度比普通定增项目的审核速度提高了不少，这一政策极大程度加快了上市公司小额定增项目的实施流程，是更支持科创板公司发展的体现”。

对于哪些上市公司更适合采用简易程序进行再融资，汪军表示，“简易程序更适合那些对资金需求量不大的上市公司，因为简易程序规定了融资限额，不超过限额的公司都可以采用，这样可以极大程度提高效率”。

关键词： 科创板 首单 定增项目 亿华通